關(guān)于廈門銀行股份有限公司

2020年度股東大會(huì)的

法律意見書

 

 

 

 

        天衡聯(lián)合律師事務(wù)所

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關(guān)于廈門銀行股份有限公司

2020年度股東大會(huì)的

法律意見書

〔2021〕天衡（意）字第090號(hào)

致：廈門銀行股份有限公司

福建天衡聯(lián)合律師事務(wù)所接受廈門銀行股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派許理想、潘舒原律師出席公司2020年度股東大會(huì)，并就公司2020年度股東大會(huì)的相關(guān)事宜出具本法律意見書。

本所律師根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《廈門銀行股份有限公司章程》的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具本法律意見書。

引　言

一、釋義

在本法律意見書中，除非明確表述或上下文另有定義，下列各項(xiàng)用語具有如下特定的含義：

在本法律意見書中，除完整引用外，相關(guān)數(shù)據(jù)均四舍五入保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位數(shù)字。若出現(xiàn)總數(shù)合計(jì)與各分項(xiàng)數(shù)值之和存在尾數(shù)不符的，系四舍五入原因造成。

二、律師聲明事項(xiàng)

本所及本所律師依據(jù)法律規(guī)定，以及本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見書所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其向本所律師提供的本次股東大會(huì)會(huì)議資料以及其他相關(guān)資料（包括但不限于董事會(huì)決議、關(guān)于召開本次股東大會(huì)的公告和本次股東大會(huì)股權(quán)登記日的《股東名冊(cè)》等）的真實(shí)性、完整性和有效性負(fù)責(zé)。

出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東（或股東代理人）在辦理出席現(xiàn)場會(huì)議登記手續(xù)時(shí)向公司出示的居民身份證、營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書、股票帳戶卡等，其真實(shí)性應(yīng)當(dāng)由股東（或股東代理人）自行負(fù)責(zé)，本所律師的責(zé)任是核對(duì)股東姓名（或名稱）及其持股數(shù)額與《股東名冊(cè)》中登記的股東姓名（或名稱）及其持股數(shù)額是否一致。

按照《股東大會(huì)規(guī)則》《公司章程》的要求，本所律師僅對(duì)本次股東大會(huì)的召集和召開程序、召集人和出席現(xiàn)場會(huì)議人員的資格以及本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果發(fā)表法律意見，并不對(duì)本次股東大會(huì)審議的各項(xiàng)議案內(nèi)容及其所涉及事實(shí)的真實(shí)性、合法性發(fā)表意見。

對(duì)于網(wǎng)絡(luò)投票部分，本法律意見書直接引用上證所信息公司向公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)結(jié)果，本所律師不對(duì)該等數(shù)據(jù)和結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。

本所律師同意本法律意見書隨公司本次股東大會(huì)決議等資料一并公告。

本法律意見書經(jīng)本所負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦律師簽字并加蓋本所印章后生效。本法律意見書正本一式四份，無副本，各正本具有同等法律效力。

正　文

一、本次股東大會(huì)的召集、召開程序

（一）公司于2021年6月3日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）、《中國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》上刊登了《廈門銀行股份有限公司關(guān)于召開2020年度股東大會(huì)的通知》。

（二）本次股東大會(huì)的會(huì)議召開方式為現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。現(xiàn)場會(huì)議于2021年6月23日14：00在廈門市湖濱北路101號(hào)商業(yè)銀行大廈A603會(huì)議室召開，和公告的時(shí)間、地點(diǎn)一致。根據(jù)上證所信息公司向公司提供的信息，網(wǎng)絡(luò)投票通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行，網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間、方式與公告的時(shí)間、方式一致。

（三）本次股東大會(huì)由公司董事長吳世群先生主持，就公告所列的事項(xiàng)逐項(xiàng)進(jìn)行了審議。

經(jīng)審查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》《公司章程》和《網(wǎng)絡(luò)投票細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。

二、本次股東大會(huì)召集人和出席會(huì)議人員的資格

（一）本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。

（二）經(jīng)本所律師核查公司提供的股東名冊(cè)、出席現(xiàn)場會(huì)議股東以及股東代理人的身份證明、授權(quán)委托書、持股憑證和上證所信息公司向公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，出席本次股東大會(huì)的公司股東（含股東代理人，下同）共39人，代表公司股份2,070,148,926股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的82.2894%；其中，有表決權(quán)的股東共37人，代表公司有表決權(quán)的股份1,976,423,044股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的78.5638%。出席現(xiàn)場會(huì)議的股東共25人，其中，有表決權(quán)的股東共23人，代表公司有表決權(quán)的股份1,976,299,341股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的78.5589%；通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東共14人，代表公司有表決權(quán)的股份123,703股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0049%。

以上通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的股東，由上證所信息公司驗(yàn)證其身份。

（三）出席本次股東大會(huì)的其他人員為公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及本所律師。

經(jīng)審查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集人和出席現(xiàn)場會(huì)議人員的資格均符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。

三、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果

（一）經(jīng)審查，本次股東大會(huì)所有審議事項(xiàng)都已在《廈門銀行股份有限公司關(guān)于召開2020年度股東大會(huì)的通知》中列明。

（二）本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式，就各項(xiàng)議案進(jìn)行表決。

（三）為尊重中小投資者利益，提高中小投資者對(duì)公司股東大會(huì)決議的重大事項(xiàng)的參與度，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》（國辦發(fā)[2013]110號(hào)）文件精神，本次股東大會(huì)在審議第2、5項(xiàng)議案時(shí)采用中小投資者單獨(dú)計(jì)票。

（四）現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，公司委托上證所信息公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票表決結(jié)果。本次股東大會(huì)表決結(jié)果如下：

1、審議通過《廈門銀行股份有限公司關(guān)于2020年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告及2021年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案的議案》。

具體表決結(jié)果為：1,976,405,544股同意，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有表決權(quán)股份數(shù)的99.9991%；17,500股反對(duì)，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有表決權(quán)股份數(shù)的0.0009%；0股棄權(quán)，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有表決權(quán)股份數(shù)的0%。

2、審議通過《廈門銀行股份有限公司關(guān)于2020年度利潤分配方案的議案》。

具體表決結(jié)果為：1,976,405,544股同意，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有表決權(quán)股份數(shù)的99.9991%；17,500股反對(duì)，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有表決權(quán)股份數(shù)的0.0009%；0股棄權(quán)，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有表決權(quán)股份數(shù)的0%。

其中，中小投資者表決情況為：558,138,99股同意，占出席會(huì)議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有表決權(quán)股份數(shù)99.9968%；17,500股反對(duì)，占出席會(huì)議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有表決權(quán)股份數(shù)的0.0032%；0股棄權(quán)，占出席會(huì)議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有表決權(quán)股份數(shù)的0%。

3、審議通過《廈門銀行股份有限公司關(guān)于2020年度董事會(huì)工作報(bào)告的議案》。

具體表決結(jié)果為：1,976,405,544股同意，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有表決權(quán)股份數(shù)的99.9991%；17,500股反對(duì)，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有表決權(quán)股份數(shù)的0.0009%；0股棄權(quán)，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有表決權(quán)股份數(shù)的0%。

4、審議通過《廈門銀行股份有限公司關(guān)于2020年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》。

具體表決結(jié)果為：1,976,405,544股同意，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有表決權(quán)股份數(shù)的99.9991%；17,500股反對(duì)，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有表決權(quán)股份數(shù)的0.0009%；0股棄權(quán)，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有表決權(quán)股份數(shù)的0%。

5、審議通過《廈門銀行股份有限公司關(guān)于聘請(qǐng)2021年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》。

具體表決結(jié)果為：1,976,405,544股同意，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有表決權(quán)股份數(shù)的99.9991%；17,500股反對(duì)，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有表決權(quán)股份數(shù)的0.0009%；0股棄權(quán)，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有表決權(quán)股份數(shù)的0%。

其中，中小投資者表決情況為：558,138,994股同意，占出席會(huì)議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有表決權(quán)股份數(shù)99.9968%；17,500股反對(duì)，占出席會(huì)議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有表決權(quán)股份數(shù)的0.0032%；0股棄權(quán)，占出席會(huì)議中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有表決權(quán)股份數(shù)的0%。

6、審議通過《廈門銀行股份有限公司關(guān)于延長資本債券發(fā)行決議有效期及授權(quán)期限的議案》。

具體表決結(jié)果為：1,976,405,544股同意，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有表決權(quán)股份數(shù)的99.9991%；17,500股反對(duì)，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有表決權(quán)股份數(shù)的0.0009%；0股棄權(quán)，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有表決權(quán)股份數(shù)的0%。

經(jīng)審查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。

四、結(jié)論

綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序、召集人和出席會(huì)議人員資格、會(huì)議表決程序均符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》《網(wǎng)絡(luò)投票細(xì)則》和《公司章程》《股東大會(huì)議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，本次股東大會(huì)的表決結(jié)果合法有效。

順頌商祺！