廈門銀行股份有限公司關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所的公告
證券代碼：601187 證券簡稱：廈門銀行 公告編號：2022-024
廈門銀行股份有限公司
關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所的公告
| 廈門銀行股份有限公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。 |
重要內(nèi)容提示：
l 廈門銀行股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本行”）擬聘任的會計師事務(wù)所名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“安永華明”）
一、擬聘任會計師事務(wù)所基本情況
（一）機(jī)構(gòu)信息
1、基本信息
安永華明于1992年9月成立，2012年8月完成本土化轉(zhuǎn)制，從一家中外合作的有限責(zé)任制事務(wù)所轉(zhuǎn)制為特殊普通合伙制事務(wù)所。安永華明總部設(shè)在北京，注冊地址為北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室。截至2021年末擁有合伙人203人，首席合伙人為毛鞍寧先生。安永華明一直以來注重人才培養(yǎng)，截至2021年末擁有執(zhí)業(yè)注冊會計師1,604人，其中擁有證券相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)經(jīng)驗的執(zhí)業(yè)注冊會計師超過1,300人,注冊會計師中簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計報告的注冊會計師超過400人。
安永華明2020年度業(yè)務(wù)總收入人民幣47.6億元，其中，審計業(yè)務(wù)收入人民幣45.89億元（含證券業(yè)務(wù)收入人民幣21.46億元）。2020年度A股上市公司年報審計客戶共計100家，收費(fèi)總額人民幣8.24億元。這些上市公司主要行業(yè)涉及制造業(yè)、金融業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)等。本公司同行業(yè)上市公司審計客戶19家。
2、投資者保護(hù)能力
安永華明具有良好的投資者保護(hù)能力，已按照相關(guān)法律法規(guī)要求計提職業(yè)風(fēng)險基金和購買職業(yè)保險，保險涵蓋北京總所和全部分所。已計提的職業(yè)風(fēng)險基金和已購買的職業(yè)保險累計賠償限額之和超過人民幣2億元。安永華明近三年不存在任何因與執(zhí)業(yè)行為相關(guān)的民事訴訟而需承擔(dān)民事責(zé)任的情況。
3、誠信記錄
安永華明及從業(yè)人員近三年沒有因執(zhí)業(yè)行為受到任何刑事處罰、行政處罰，以及證券交易所、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分。曾兩次收到證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出具警示函措施的決定，涉及從業(yè)人員十三人。前述出具警示函的決定屬監(jiān)督管理措施，并非行政處罰。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，該監(jiān)督管理措施不影響安永華明繼續(xù)承接或執(zhí)行證券服務(wù)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)。
（二）項目信息
1、基本信息
（1）項目合伙人及第一簽字注冊會計師：昌華女士。
昌華女士，于2006年成為注冊會計師、2001年開始在安永華明執(zhí)業(yè)及開始從事上市公司審計、2021年開始為本行提供審計服務(wù)；近三年簽署或復(fù)核5家上市公司審計報告，涉及的行業(yè)為金融業(yè)。
（2）項目質(zhì)量控制復(fù)核人：田志勇先生。
田志勇先生，于2013年成為注冊會計師、2007年開始從事上市公司審計、2015年開始在安永華明執(zhí)業(yè)、2022年開始為本行提供審計服務(wù)；近三年簽署或復(fù)核2家上市公司審計報告，涉及的行業(yè)包括金融業(yè)。
（3）第二簽字注冊會計師：張力卓女士。
張力卓女士，于2018年成為注冊會計師、2020年開始從事上市公司審計、2018年開始在安永華明執(zhí)業(yè)、2018年開始為本行提供審計服務(wù)；近三年簽署/復(fù)核1家境內(nèi)上市公司年報/內(nèi)控審計，涉及的行業(yè)包括金融業(yè)。
2、誠信記錄
上述項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質(zhì)量控制復(fù)核人近三年均無受到刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施、自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的情況。
3、獨立性
安永華明及上述項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質(zhì)量控制復(fù)核人等不存在違反《中國注冊會計師職業(yè)道德守則》對獨立性要求的情形。
4、審計收費(fèi)
安永華明審計服務(wù)收費(fèi)是按照審計工作量及公允合理的原則由雙方協(xié)商確定。2022年度審計項目向安永華明會計師事務(wù)所支付的費(fèi)用預(yù)計為人民幣333萬元（其中內(nèi)部控制審計費(fèi)用為人民幣53萬元）。與上一期審計費(fèi)用相比增長9.9%。
二、擬續(xù)聘會計師事務(wù)所履行的程序
（一）審計與消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)委員會的履職情況
公司第八屆董事會審計與消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)委員會第十四次會議審議通過了《關(guān)于聘請2022年度會計師事務(wù)所的議案》。會議認(rèn)為：安永華明為符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所，具備應(yīng)有的專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力、獨立性及良好的誠信狀況，在2021年度審計工作中能夠嚴(yán)格遵循獨立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，認(rèn)真履行審計職責(zé)，按時提交審計報告，較好地完成了公司委托的各項工作，同意聘任安永華明為公司2022年度財務(wù)報告及內(nèi)部控制審計機(jī)構(gòu)，并同意將該議案提交董事會審議。
（二）獨立董事的事前認(rèn)可情況和獨立意見
1、獨立董事的事前認(rèn)可意見
公司獨立董事認(rèn)真審閱公司提供的《關(guān)于聘請2022年度會計師事務(wù)所的議案》及相關(guān)資料，認(rèn)為：安永華明為符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所，具備足夠的獨立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力，具有豐富的為上市公司提供審計服務(wù)的經(jīng)驗，其在公司2021年度審計工作中恪盡職守、勤勉盡責(zé)，能夠客觀、獨立地對公司財務(wù)狀況及內(nèi)部控制情況進(jìn)行審計，較好地完成了各項審計工作，能夠滿足公司年度審計工作要求，同意聘任安永華明為公司2022年度財務(wù)報告及內(nèi)部控制審計機(jī)構(gòu)，并同意按照相關(guān)程序?qū)⑾嚓P(guān)議案提交董事會進(jìn)行審議。
2、獨立董事的獨立意見
公司獨立董事認(rèn)為：安永華明為符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所，在專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力、獨立性和誠信狀況等方面符合監(jiān)管規(guī)定，具備多年為上市公司提供審計服務(wù)的能力與經(jīng)驗，能夠獨立、客觀、公正地對公司財務(wù)狀況、內(nèi)部控制情況進(jìn)行評價，能夠滿足公司年度審計工作要求；本次聘任會計師事務(wù)所的選聘決策程序符合有關(guān)法律法規(guī)和《廈門銀行股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及股東利益，尤其是中小股東利益的情形；同意聘任安永華明為公司2022年度財務(wù)報告及內(nèi)部控制審計機(jī)構(gòu)，并同意將該議案提交公司股東大會審議。
（三）董事會的審議和表決情況
公司于2022年5月11日召開第八屆董事會第十九次會議，審議通過了《關(guān)于聘請2022年度會計師事務(wù)所的議案》，同意聘用安永華明為公司2022年度會計師事務(wù)所。董事會表決情況：同意13票，反對0票，棄權(quán)0票。
（四）本次聘任會計師事務(wù)所事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。
特此公告。
廈門銀行股份有限公司董事會
2022年5月11日