獨立董事候選人聲明與承諾 - 戴亦一
廈門銀行股份有限公司
獨立董事候選人聲明與承諾
本人戴亦一，已充分了解并同意由提名人廈門銀行股份有限公司董事會提名委員會提名為廈門銀行股份有限公司第九屆董事會獨立董事候選人。本人公開聲明，本人具備獨立董事任職資格，保證不存在任何影響本人擔任廈門銀行股份有限公司獨立董事獨立性的關(guān)系，具體聲明并承諾如下：
一、本人具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件，具有5年以上法律、經(jīng)濟、會計、財務、管理或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經(jīng)驗。
被提名人已經(jīng)參加培訓并取得證券交易所認可的相關(guān)培訓證明材料。
二、本人任職資格符合下列法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章以及公司規(guī)章的要求：
（一）《中華人民共和國公司法》關(guān)于董事任職資格的規(guī)定；
（二）《中華人民共和國公務員法》關(guān)于公務員兼任職務的規(guī)定（如適用）；
（三）中國證監(jiān)會《上市公司獨立董事管理辦法》、上海證券交易所自律監(jiān)管規(guī)則以及公司章程有關(guān)獨立董事任職資格和條件的相關(guān)規(guī)定；
（四）中共中央紀委、中共中央組織部《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通知》的規(guī)定（如適用）；
（五）中共中央組織部《關(guān)于進一步規(guī)范黨政領導干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》的相關(guān)規(guī)定（如適用）；
（六）中共中央紀委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強高等學校反腐倡廉建設的意見》的相關(guān)規(guī)定（如適用）；
（七）中國人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨立董事和外部監(jiān)事制度指引》等的相關(guān)規(guī)定（如適用）；
（八）中國證監(jiān)會《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》等的相關(guān)規(guī)定（如適用）；
（九）《銀行業(yè)金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》《保險機構(gòu)獨立董事管理辦法》等的相關(guān)規(guī)定（如適用）；
（十）其他法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和上海證券交易所規(guī)定的情形。
三、本人具備獨立性，不屬于下列情形：
（一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其配偶、父母、子女、主要社會關(guān)系（主要社會關(guān)系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）；
（二）直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其配偶、父母、子女；
（三）在直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東或者在上市公司前五名股東任職的人員及其配偶、父母、子女；
（四）在上市公司控股股東、實際控制人的附屬企業(yè)任職的人員及其配偶、父母、子女；
（五）與上市公司及其控股股東、實際控制人或者其各自的附屬企業(yè)具有重大業(yè)務往來的人員，或者在有重大業(yè)務往來的單位及其控股股東、實際控制人單位任職的人員；
（六）為上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢、保薦等服務的人員，包括但不限于提供服務的中介機構(gòu)的項目組全體人員、各級復核人員、在報告上簽字的人員、合伙人及主要負責人；
（七）最近12個月內(nèi)曾經(jīng)具有前六項所列舉情形的人員；
（八）其他上海證券交易所認定不具備獨立性的情形。
四、本人無下列不良記錄：
（一）最近36個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰或者司法機關(guān)刑事處罰的；
（二）因涉嫌證券期貨違法犯罪，被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見的；
（三）最近36個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責或3次以上通報批評的；
（四）存在重大失信等不良記錄；
（五）上海證券交易所認定的其他情形。
五、本人不是過往任職獨立董事期間因連續(xù)兩次未能親自出席也不委托其他董事出席董事會會議被董事會提議召開股東大會予以解除職務的人員。
六、包括廈門銀行股份有限公司在內(nèi)，本人兼任獨立董事的境內(nèi)上市公司數(shù)量未超過3家；本人在廈門銀行股份有限公司連續(xù)任職未超過六年。
七、本人不存在影響獨立董事誠信或者其他影響任職資格的情況。
本人已經(jīng)通過廈門銀行股份有限公司第八屆董事會提名委員會資格審查，本人與提名人不存在利害關(guān)系或者可能妨礙獨立履職的其他關(guān)系。
本人已經(jīng)根據(jù)上海證券交易所《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》對本人的獨立董事候選人任職資格進行核實并確認符合要求。
本人完全清楚獨立董事的職責，保證上述聲明真實、完整和準確，不存在任何虛假陳述或誤導成分，本人完全明白作出虛假聲明可能導致的后果。上海證券交易所可依據(jù)本聲明確認本人的任職資格和獨立性。
本人承諾：在擔任廈門銀行股份有限公司獨立董事期間，將遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)章、規(guī)定、通知以及上海證券交易所業(yè)務規(guī)則的要求，接受上海證券交易所的監(jiān)管，確保有足夠的時間和精力履行職責，作出獨立判斷，不受公司主要股東、實際控制人或其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個人的影響。
本人承諾：如本人任職后出現(xiàn)不符合獨立董事任職資格情形的，本人將根據(jù)相關(guān)規(guī)定辭去獨立董事職務。
特此聲明。
聲明人：戴亦一
2023年12月20日