廈門銀行股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通公告
首次公開發(fā)行部分限售股上市流通公告
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重要內(nèi)容提示：
一、本次限售股上市類型
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關于核準廈門銀行股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2020]2099號）核準，廈門銀行股份有限公司（以下簡稱“本公司”、“廈門銀行”）向社會首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票263,912,789股，并于2020年10月27日在上海證券交易所掛牌上市。首次公開發(fā)行后，本公司總股本為2,639,127,888股，其中有限售條件流通股2,375,215,099股，無限售條件流通股263,912,789股，目前尚未解除限售的首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份數(shù)量為1,356,649,384股。
本次上市流通的限售股為本公司首次公開發(fā)行限售股，共計1,567,519股，共涉及施玲玲、黃安娜等93名股東，鎖定期為自本公司股票上市之日起48個月，該部分限售股將于2024年10月27日鎖定期屆滿并于2024年10月28日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
本次限售股形成后至今，本公司未發(fā)生配股、公積金轉(zhuǎn)增股本等事項，股本數(shù)量未發(fā)生變化。
三、本次限售股上市流通的有關承諾
根據(jù)本公司《廈門銀行股份有限公司首次公開發(fā)行股票招股說明書》及相關承諾文件，本次申請解除股份限售的股東關于限售承諾及履行情況如下：
（一）本公司首次公開發(fā)行A股股票前，持有公司股份的董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾：其持有的廈門銀行股份自廈門銀行股份上市之日起，股份轉(zhuǎn)讓鎖定期不得低于三年，持股鎖定期期滿后，每年可出售股份不得超過持股總數(shù)的15%，5年內(nèi)不得超過持股總數(shù)的50%。公司股票在證券交易所上市后6個月內(nèi)如公司A股股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發(fā)行價，持有公司A股股票的鎖定期限在原有持股鎖定期基礎上自動延長6個月。
（二）本公司首次公開發(fā)行A股股票前，持有公司股份超過5萬股的員工股東承諾：所持的廈門銀行內(nèi)部職工股股份（股份數(shù)以廈門銀行登記確認的為準），自廈門銀行股票上市之日起，股份轉(zhuǎn)讓鎖定期不得低于三年，持股鎖定期期滿后，每年可出售股份不得超過持股總數(shù)的15%，5年內(nèi)不得超過持股總數(shù)的50%。
截至本公告日，本次申請上市的限售股持有人不存在相關承諾未履行而影響本次限售股上市流通的情形。
四、中介機構核查意見
本公司首次公開發(fā)行A股股票的保薦機構為中信建投證券股份有限公司，因公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券需要，公司聘請廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱“廣發(fā)證券”）、金圓統(tǒng)一證券有限公司（以下簡稱“金圓統(tǒng)一證券”）擔任本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的聯(lián)合保薦機構。
聯(lián)合保薦機構廣發(fā)證券和金圓統(tǒng)一證券經(jīng)核查后，認為：廈門銀行本次限售股份上市流通符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》以及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導》等相關法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時間等均符合有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、有關規(guī)則和股東承諾；本次解除限售股份股東嚴格履行了其在首次公開發(fā)行股票中做出的股份鎖定承諾；截至核查意見出具之日，廈門銀行關于本次限售股份相關的信息披露真實、準確、完整。
廣發(fā)證券和金圓統(tǒng)一證券對廈門銀行本次限售股份解禁上市流通事項無異議。
五、本次限售股上市流通情況
本次限售股上市流通數(shù)量為1,567,519股；
本次限售股上市流通日期為2024年10月28日；
首次公開發(fā)行部分限售股上市流通明細清單：
| 序號 |
股東 名稱 |
持有限售股數(shù)量（股） |
持有限售股占公司總股本比例 |
本次上市流通數(shù)量（股） |
剩余限售股數(shù)量（股） |
| 1 |
施玲玲 |
299,893 |
0.0114% |
52,922 |
246,971 |
| 2 |
黃安娜 |
288,454 |
0.0109% |
50,903 |
237,551 |
| 3 |
李麗娟 |
269,550 |
0.0102% |
47,567 |
221,983 |
| 4 |
公司首次公開發(fā)行A股股票前持有公司股份的時任董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他持有內(nèi)部職工股超過5萬股的人員 |
8,024,937 |
0.3041% |
1,416,127 |
6,608,810 |
| 合計 |
8,882,834 |
0.3366% |
1,567,519 |
7,315,315 |
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注:本公司首次公開發(fā)行A股股票前，持有內(nèi)部職工股超過5萬股的人員因人數(shù)較多，為便于投資者閱讀公告，不逐一列示。
六、 股本變動結(jié)構表
| 單位：股 |
本次上市前 |
變動數(shù) |
本次上市后 |
| 有限售條件的流通股份合計 |
1,356,649,384 |
-1,567,519 |
1,355,081,865 |
| 無限售條件的流通股份合計 |
1,282,478,504 |
1,567,519 |
1,284,046,023 |
| 股份總額 |
2,639,127,888 |
0 |
2,639,127,888 |
七、上網(wǎng)公告附件
《廣發(fā)證券股份有限公司、金圓統(tǒng)一證券有限公司關于廈門銀行股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股解禁上市流通的核查意見》
特此公告。