廈門銀行股份有限公司投資者關(guān)系管理辦法
第一章 總則
第一條 為進一步規(guī)范和加強廈門銀行股份有限公司（以下簡稱“本行”）與投資者和潛在投資者（以下統(tǒng)稱為“投資者”）之間的信息溝通，持續(xù)完善公司治理結(jié)構(gòu)，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《廈門銀行股份有限公司章程》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本行實際情況，制定本辦法。
第二條 投資者關(guān)系管理是指本行通過信息披露與交流，加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進投資者對本行的了解和認同，提升公司治理水平，以實現(xiàn)本行整體利益最大化和保護投資者合法權(quán)益的管理行為。
第二章 投資者關(guān)系管理的目標和原則
第三條 投資者關(guān)系管理的目標是：
（一）促進本行與投資者之間的良性關(guān)系，增進投資者對本行的了解和熟悉；
（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持；
（三）形成服務投資者、尊重投資者的企業(yè)文化；
（四）促進形成本行整體利益最大化和股東財富增長并舉的投資理念；
（五）增加本行信息披露透明度，改善公司治理。
第四條 投資者關(guān)系工作的基本原則是：
（一）充分披露信息原則。除強制的信息披露以外，本行可主動披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。
（二）合規(guī)披露信息原則。本行應遵守國家法律、法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)管部門、證券監(jiān)管部門、證券交易所對信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實、準確、完整、及時。在開展投資者關(guān)系工作時應注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，本行應當按有關(guān)規(guī)定及時予以披露。
（三）投資者機會均等原則。本行應公平對待本行的所有股東及潛在投資者，避免進行選擇性信息披露。
（四）誠實守信原則。本行的投資者關(guān)系工作應客觀、真實和準確，避免過度宣傳和誤導。
（五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時，本行應充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。
（六）互動溝通原則。本行應主動聽取投資者的意見、建議，實現(xiàn)本行與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動。
第三章 投資者關(guān)系管理的對象與內(nèi)容
第五條 投資者關(guān)系管理的工作對象包括：
（一）投資者；
（二） 證券公司、證券分析師；
（三） 財經(jīng)媒體與行業(yè)媒體；
（四） 監(jiān)督管理部門等相關(guān)政府機構(gòu)；
（五） 信用咨詢評級機構(gòu)等相關(guān)機構(gòu)與個人；
（六） 其他相關(guān)機構(gòu)與個人。
第六條 投資者關(guān)系管理中本行與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：
（一）本行的發(fā)展戰(zhàn)略，包括本行的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等；
（二）法定信息披露及其說明，包括定期報告和臨時公告等；
（三）本行依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括業(yè)務開展狀況、財務狀況、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等；
（四）本行依法可以披露的重大事項，包括本行的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、對外擔保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動以及大股東變化等信息；
（五）本行企業(yè)文化建設(shè)；
（六）本行的其他相關(guān)信息。
第四章 投資者關(guān)系管理的組織與實施
第七條 董事會秘書為本行投資者關(guān)系管理負責人。董事會辦公室是本行投資者關(guān)系管理職能部門，負責本行投資者關(guān)系日常管理工作。
第八條 本行應建立良好的內(nèi)部協(xié)調(diào)機制和信息采集制度。本行各部門、各（分）支行、控股子公司應及時向投資者關(guān)系管理部門提供經(jīng)營管理、財務、訴訟等信息，各機構(gòu)及全體員工均有義務協(xié)助投資者關(guān)系管理部門開展相關(guān)工作。
第九條 投資者關(guān)系管理工作的主要職責包括：
（一）分析研究。統(tǒng)計分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報道等各類信息并及時反饋給本行董事會及管理層。
（二）溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦業(yè)績說明會、分析師說明會等會議及路演活動，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對本行的關(guān)注度與參與度。
（三）公共關(guān)系。建立并維護與證券交易所、行業(yè)協(xié)會、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、股票交易異動以及經(jīng)營環(huán)境重大變動等重大事項發(fā)生后配合本行相關(guān)部門提出并實施有效處理方案，積極維護本行的公共形象。
（四）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。
第十條 本行投資者關(guān)系管理人員應具備以下任職素質(zhì)和技能：
（一）全面了解本行各方面情況；
（二）具備良好的知識結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財務會計等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場的運作機制；
（三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力；
（四）具有良好的品行，誠實信用。
第十一條 本行與投資者溝通的方式包括但不限于：
（一）公告，包括定期報告和臨時報告；
（二）股東大會；
（三）本行網(wǎng)站；
（四）郵寄資料；
（五）電話咨詢；
（六）財經(jīng)媒體采訪報道；
（七）證券分析師會議；
（八）業(yè)績說明會；
（九）問卷調(diào)查；
（十）其他多樣化的溝通方式。
第十二條 本行以適當?shù)姆绞綄Ρ拘卸?、監(jiān)事、高級管理人員以及投資者關(guān)系管理從業(yè)人員進行有關(guān)投資者關(guān)系管理知識的培訓。
第十三條 除非得到明確授權(quán)，本行高級管理人員和其他員工不得在投資者關(guān)系活動中代表本行發(fā)言。
第十四條 本行在投資者關(guān)系管理工作中，不得出現(xiàn)以下情形：
（一） 透露尚未公開披露的重大信息；
（二） 做出可能誤導投資者的過度宣傳行為；
（三） 對本行股票價格公開做出預期或承諾；
（四） 其他違反信息披露規(guī)則或者涉嫌操縱股票價格的行為。
第十五條 本行必要時可聘請專業(yè)的投資者關(guān)系顧問咨詢、策劃和處理投資者關(guān)系，包括但不限于媒體關(guān)系、發(fā)展戰(zhàn)略、投資者關(guān)系管理培訓、危機處理、分析師會議和業(yè)績說明會安排等事務。
第五章 附則
第十六條 本辦法未盡事宜，按照中國銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)及證券監(jiān)管機構(gòu)的最新文件規(guī)定執(zhí)行。
第十七條 本辦法由本行董事會負責解釋和修訂。
第十八條 本辦法自本行董事會批準生效后實施。